公路工程設(shè)計施工總承包管理辦法

【導讀】《公路工程設(shè)計施工總承包管理辦法》在傳統(tǒng)的發(fā)包模式下，設(shè)計與施工結(jié)合不夠緊密，管理成本高、協(xié)調(diào)工作量大。在設(shè)計施工總承包模式下，設(shè)計單位和施工單位成為利益共同體，有利于實現(xiàn)資源整合，提高專業(yè)化管理水平，加快推進現(xiàn)代工程管理。

【發(fā)文字號】：交通運輸部令2015年第10號
【執(zhí)行時間】：20150801
【信息來源】：交通運輸部

目錄

• 第一章 總則
• 第二章 總承包單位選擇及合同要求
• 第三章 總承包管理
• 第四章 附則
• 政策解讀
• 擴展知識

第一章　總　　則

第一條　為促進公路工程設(shè)計與施工相融合，提高公路工程設(shè)計施工質(zhì)量，推進現(xiàn)代工程管理，依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條　公路新建、改建、擴建工程和獨立橋梁、隧道（以下簡稱公路工程）的設(shè)計施工總承包，適用本辦法。
本辦法所稱設(shè)計施工總承包（以下簡稱總承包），是指將公路工程的施工圖勘察設(shè)計、工程施工等工程內(nèi)容由總承包單位統(tǒng)一實施的承發(fā)包方式。

第三條　國家鼓勵具備條件的公路工程實行總承包。
總承包可以實行項目整體總承包，也可以分路段實行總承包，或者對交通機電、房建及綠化工程等實行專業(yè)總承包。
項目法人可以根據(jù)項目實際情況，確定采用總承包的范圍。

第四條　各級交通運輸主管部門依據(jù)職責負責對公路工程總承包的監(jiān)督管理。
交通運輸主管部門應(yīng)當對總承包合同相關(guān)當事方執(zhí)行法律、法規(guī)、規(guī)章和強制性標準等情況進行督查，對初步設(shè)計、施工圖設(shè)計、設(shè)計變更等進行管理。按照有關(guān)規(guī)定對總承包單位進行信用評價。

第二章　總承包單位選擇及合同要求

第五條　總承包單位由項目法人依法通過招標方式確定。
項目法人負責組織公路工程總承包招標。
公路工程總承包招標應(yīng)當在初步設(shè)計文件獲得批準并落實建設(shè)資金后進行。

第六條　總承包單位應(yīng)當具備以下要求：
（一）同時具備與招標工程相適應(yīng)的勘察設(shè)計和施工資質(zhì)，或者由具備相應(yīng)資質(zhì)的勘察設(shè)計和施工單位組成聯(lián)合體；
（二）具有與招標工程相適應(yīng)的財務(wù)能力，滿足招標文件中提出的關(guān)于勘察設(shè)計、施工能力、業(yè)績等方面的條件要求；
（三）以聯(lián)合體投標的，應(yīng)當根據(jù)項目的特點和復雜程度，合理確定牽頭單位，并在聯(lián)合體協(xié)議中明確聯(lián)合體成員單位的責任和權(quán)利；
（四）總承包單位（包括總承包聯(lián)合體成員單位，下同）不得是總承包項目的初步設(shè)計單位、代建單位、監(jiān)理單位或以上單位的附屬單位。

第七條　總承包招標文件的編制應(yīng)當使用交通運輸部統(tǒng)一制定的標準招標文件。
在總承包招標文件中，應(yīng)當對招標內(nèi)容、投標人的資格條件、報價組成、合同工期、分包的相關(guān)要求、勘察設(shè)計與施工技術(shù)要求、質(zhì)量等級、缺陷責任期工程修復要求、保險要求、費用支付辦法等作出明確規(guī)定。

第八條　總承包招標應(yīng)當向投標人提供初步設(shè)計文件和相應(yīng)的勘察資料，以及項目有關(guān)批復文件和前期咨詢意見。

第九條　總承包投標文件應(yīng)當結(jié)合工程地質(zhì)條件和技術(shù)特點，按照招標文件要求編制。投標文件應(yīng)當包括以下內(nèi)容：
（一）初步設(shè)計的優(yōu)化建議；
（二）項目實施與設(shè)計施工進度計劃；
（三）擬分包專項工程；
（四）報價清單及說明；
（五）按招標人要求提供的施工圖設(shè)計技術(shù)方案；
（六）以聯(lián)合體投標的，還應(yīng)當提交聯(lián)合體協(xié)議；
（七）以項目法人和總承包單位的聯(lián)合名義依法投保相關(guān)的工程保險的承諾。

第十條　招標人應(yīng)當合理確定投標文件的編制時間，自招標文件開始發(fā)售之日起至投標人提交投標文件截止時間止，不得少于60天。
招標人應(yīng)當根據(jù)項目實際情況，提出投標人在投標文件中提供施工圖設(shè)計技術(shù)方案的具體要求。招標人在招標文件中明確中標人有權(quán)使用未中標人的技術(shù)方案的，一般應(yīng)當同時明確給予相應(yīng)的費用補償。

第十一條　招標人應(yīng)當根據(jù)工程地質(zhì)條件、技術(shù)特點和施工難度確定評標方法。
評標專家抽取應(yīng)當符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。評標委員會應(yīng)當包含勘察設(shè)計、施工等專家，總?cè)藬?shù)應(yīng)當不少于9人。

第十二條　項目法人應(yīng)當與中標單位簽訂總承包合同。

第十三條　項目法人和總承包單位應(yīng)當在招標文件或者合同中約定總承包風險的合理分擔。風險分擔可以參照以下因素約定：
項目法人承擔的風險一般包括：
（一）項目法人提出的工期調(diào)整、重大或者較大設(shè)計變更、建設(shè)標準或者工程規(guī)模的調(diào)整。
（二）因國家稅收等政策調(diào)整引起的稅費變化。
（三）鋼材、水泥、瀝青、燃油等主要工程材料價格與招標時基價相比，波動幅度超過合同約定幅度的部分。
（四）施工圖勘察設(shè)計時發(fā)現(xiàn)的在初步設(shè)計階段難以預見的滑坡、泥石流、突泥、涌水、溶洞、采空區(qū)、有毒氣體等重大地質(zhì)變化，其損失與處治費用可以約定由項目法人承擔，或者約定項目法人和總承包單位的分擔比例。工程實施中出現(xiàn)重大地質(zhì)變化的，其損失與處治費用除保險公司賠付外，可以約定由總承包單位承擔，或者約定項目法人與總承包單位的分擔比例。因總承包單位施工組織、措施不當造成的上述問題，其損失與處治費用由總承包單位承擔。
（五）其他不可抗力所造成的工程費用的增加。
除項目法人承擔的風險外，其他風險可以約定由總承包單位承擔。

第十四條　總承包費用或者投標報價應(yīng)當包括相應(yīng)工程的施工圖勘察設(shè)計費、建筑安裝工程費、設(shè)備購置費、缺陷責任期維修費、保險費等。總承包采用總價合同，除應(yīng)當由項目法人承擔的風險費用外，總承包合同總價一般不予調(diào)整。
項目法人應(yīng)當在初步設(shè)計批準概算范圍內(nèi)確定最高投標限價。

第三章　總承包管理

第十五條　項目法人應(yīng)當依據(jù)合同加強總承包管理，督促總承包單位履行合同義務(wù)，加強工程勘察設(shè)計管理和地質(zhì)勘察驗收，嚴格對工程質(zhì)量、安全、進度、投資和環(huán)保等環(huán)節(jié)進行把關(guān)。
項目法人對總承包單位在合同履行中存在過失或偏差行為，可能造成重大損失或者嚴重影響合同目標實現(xiàn)的，應(yīng)當對總承包單位法人代表進行約談，必要時可以依據(jù)合同約定，終止總承包合同。

第十六條　采用總承包的項目，初步設(shè)計應(yīng)當加大設(shè)計深度，加強地質(zhì)勘察，明確重大技術(shù)方案，嚴格核定工程量和概算。
初步設(shè)計單位負責總承包項目初步設(shè)計階段的勘察設(shè)計，按照項目法人要求對施工圖設(shè)計或者設(shè)計變更進行咨詢核查。

第十七條　總承包單位應(yīng)當按照合同規(guī)定和工程施工需要，分階段提交詳勘資料和施工圖設(shè)計文件，并按照審查意見進行修改完善。施工圖設(shè)計應(yīng)當符合經(jīng)審批的初步設(shè)計文件要求，滿足工程質(zhì)量、耐久和安全的強制性標準和相關(guān)規(guī)定，經(jīng)項目法人同意后，按照相關(guān)規(guī)定報交通運輸主管部門審批。施工圖設(shè)計經(jīng)批準后方可組織實施。

第十八條　總承包單位依據(jù)總承包合同，對施工圖設(shè)計及工程質(zhì)量、安全、進度負總責。負責施工圖勘察設(shè)計、工程施工和缺陷責任期工程修復工作，配合項目法人完成征地拆遷、地方協(xié)調(diào)、項目審計及交竣工驗收等工作。

第十九條　項目法人根據(jù)建設(shè)項目的規(guī)模、技術(shù)復雜程度等要素，依據(jù)有關(guān)規(guī)定程序選擇社會化的監(jiān)理開展工程監(jiān)理工作。監(jiān)理單位應(yīng)當依據(jù)有關(guān)規(guī)定和合同，對總承包施工圖勘察設(shè)計、工程質(zhì)量、施工安全、進度、環(huán)保、計量支付和缺陷責任期工程修復等進行監(jiān)理，對總承包單位編制的勘察設(shè)計計劃、采購與施工的組織實施計劃、施工圖設(shè)計文件、專項技術(shù)方案、項目實施進度計劃、質(zhì)量安全保障措施、計量支付、工程變更等進行審核。

第二十條　總承包工程應(yīng)當按照批準的施工圖設(shè)計組織施工。總承包單位應(yīng)當根據(jù)工程特點和合同約定，細化設(shè)計施工組織計劃，擬定設(shè)計施工進度安排、工程質(zhì)量和施工安全目標、環(huán)境保護措施、投資完成計劃。

第二十一條　總承包單位應(yīng)當加強設(shè)計與施工的協(xié)調(diào)，建立工程管理與協(xié)調(diào)制度，根據(jù)工程實際及時完善、優(yōu)化設(shè)計，改進施工方案，合理調(diào)配設(shè)計和施工力量，完善質(zhì)量保證體系。

第二十二條　工程永久使用的大宗材料、關(guān)鍵設(shè)備和主要構(gòu)件可由項目法人依法招標采購，也可由總承包單位按規(guī)定采購。招標人在招標文件中應(yīng)當明確采購責任。由總承包單位采購的，應(yīng)當采取集中采購的方式，采購方案應(yīng)當經(jīng)項目法人同意，并接受項目法人的監(jiān)督。

第二十三條　總承包單位應(yīng)當加強對分包工程的管理。選擇的分包單位應(yīng)當具備相應(yīng)資格條件，并經(jīng)項目法人同意，分包合同應(yīng)當送項目法人。

第二十四條　總承包工程應(yīng)當按照招標文件明確的計量支付辦法與程序進行計量支付。
當采用工程量清單方式進行管理時，總承包單位應(yīng)當依據(jù)交通運輸主管部門批準的施工圖設(shè)計文件，按照各分項工程合計總價與合同總價一致的原則，調(diào)整工程量清單，經(jīng)項目法人審定后作為支付依據(jù)；工程實施中，按照清單及合同條款約定進行計量支付；項目完成后，總承包單位應(yīng)當根據(jù)調(diào)整后最終的工程量清單編制竣工文件和工程決算。

第二十五條　總承包工程實施過程中需要設(shè)計變更的，較大變更或者重大變更應(yīng)當依據(jù)有關(guān)規(guī)定報交通運輸主管部門審批。一般變更應(yīng)當在實施前告知監(jiān)理單位和項目法人，項目法人認為變更不合理的有權(quán)予以否定。任何設(shè)計變更不得降低初步設(shè)計批復的質(zhì)量安全標準，不得降低工程質(zhì)量、耐久性和安全度。
設(shè)計變更引起的工程費用變化，按照風險劃分原則處理。其中，屬于總承包單位風險范圍的設(shè)計變更（含完善設(shè)計），超出原報價部分由總承包單位自付，低于原報價部分，按第二十四條規(guī)定支付。屬于項目法人風險范圍的設(shè)計變更，工程量清單與合同總價均調(diào)整，按規(guī)定報批后執(zhí)行。
項目法人應(yīng)當根據(jù)設(shè)計變更管理規(guī)定，制定鼓勵總承包單位優(yōu)化設(shè)計、節(jié)省造價的管理制度。

第二十六條　 總承包單位應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定和合同要求，負責缺陷責任期的工程修復等工作，確保公路技術(shù)狀況符合規(guī)定要求。

第二十七條　總承包單位完成合同約定的全部工程，符合質(zhì)量安全標準，在缺陷責任期內(nèi)履行規(guī)定義務(wù)后，項目法人應(yīng)當按照合同完成全部支付。

第二十八條　總承包單位應(yīng)當按照交、竣工驗收的有關(guān)規(guī)定，編制和提交竣工圖紙和相關(guān)文件資料。

第四章　附　　則

第二十九條　本辦法自2015年8月1日起施行。

政策解讀：

記者：我們了解到，交通運輸部在很早之前就開始對設(shè)計施工總承包進行試點研究，這種模式有什么優(yōu)點？

張德華：改革開放以來，我國公路建設(shè)取得了巨大成就，截至2014年年底，全國高速公路總里程突破11萬公里，為全面建成小康社會奠定了堅實的基礎(chǔ)。但根據(jù)國家公路網(wǎng)規(guī)劃，今后普通國道和國家高速公路建設(shè)任務(wù)依然繁重。
多年來，我國公路建設(shè)主要采用傳統(tǒng)的設(shè)計、施工平行發(fā)包模式。這種發(fā)包模式的優(yōu)點是有利于管理，設(shè)計和施工界面清晰，但也存在著因設(shè)計與施工脫節(jié)，造成設(shè)計變更多、管理成本高、協(xié)調(diào)工作量大等問題。
為了探索研究設(shè)計施工總承包（簡稱“總承包”）模式，交通部于2006年印發(fā)了《關(guān)于開展公路工程項目設(shè)計施工總承包試點工作的通知》，在福建、廣東、河北和北京等省市實施了試點工程。2008年，部組織開展了設(shè)計施工總承包相關(guān)研究工作。此后，各地先后有多個公路項目采用了設(shè)計施工總承包模式。在總承包模式下，設(shè)計單位和施工單位是利益共同體，設(shè)計可充分考慮施工可行性，針對施工特點開展精細化設(shè)計，控制造價，整合資源；總承包單位則對工程質(zhì)量安全全面負責。這種單一的權(quán)責界面有利于發(fā)揮總承包單位的能動性，有利于開展標準化設(shè)計、標準化施工，提高專業(yè)化管理水平，推進現(xiàn)代工程管理。
為推動和規(guī)范總承包模式的應(yīng)用和管理，2011年，部公路局在前期試點和研究成果的基礎(chǔ)上，委托重慶市交通運輸委員會和重慶高速公路集團有限公司起草《辦法》初稿，組織相關(guān)單位對試點省份、試點項目和相關(guān)行業(yè)進行調(diào)研。在廣泛聽取行業(yè)內(nèi)外相關(guān)單位、專家意見后，部公路局對《辦法》進行了修改和完善。部法制司按照立法程序向社會公開征求了意見，同時進行了合法性、合理性及立法技術(shù)的審核和修改完善。
在近期發(fā)布的《交通運輸部關(guān)于深化公路建設(shè)管理體制改革的若干意見》中，也明確提出“鼓勵項目建設(shè)管理法人根據(jù)項目特點，科學選擇工程承發(fā)包方式，逐步推行設(shè)計施工總承包。設(shè)計施工總承包單位應(yīng)按有關(guān)規(guī)定通過招標等方式確定。”所以，《辦法》的出臺是深化改革的必然要求。

記者：《辦法》的出臺對于現(xiàn)有公路工程管理方式有何影響？是否意味著所有的公路工程都適用這種模式？

張德華：關(guān)于實行總承包的工程范圍，需要綜合考慮工程規(guī)模、技術(shù)復雜程度、投資屬性、項目管理需要等因素，并不是所有的公路工程都要實行總承包，因此，《辦法》在第三條中明確規(guī)定“國家鼓勵具備條件的公路工程實行總承包”。總承包可以實行項目整體總承包，也可以分路段實行總承包，或者對交通機電、房建及綠化工程等實行專業(yè)總承包。項目法人可以根據(jù)項目實際情況，確定采用總承包的范圍。
目前，國內(nèi)同時具備公路設(shè)計和施工資質(zhì)的企業(yè)還不多，總承包單位可以采用設(shè)計單位和施工單位聯(lián)合體的形式參與。國家鼓勵總承包企業(yè)通過兼并重組等方式發(fā)展壯大設(shè)計施工總承包能力，同時要注重企業(yè)內(nèi)部設(shè)計與施工力量的整合和人才交流培養(yǎng)，真正促進設(shè)計與施工相協(xié)調(diào)。

記者：實行總承包模式是否意味著項目法人承擔的責任將減少？《辦法》對各方提出了什么樣的要求？

張德華：公路工程實行總承包，并不意味著項目法人責任的減少，不能“一包了之”。項目法人具有對工程實施全過程管理的職責，負責總承包工程招標、投資控制、質(zhì)量安全管理，特別要做好征地拆遷和地方協(xié)調(diào)等保障工作，督促總承包單位履行合同義務(wù)；對總承包單位在合同履行中存在的過失或偏差行為，可能造成重大損失或者嚴重影響合同目標實現(xiàn)的，應(yīng)當采取措施進行約談或依據(jù)合同約定終止合同。
總承包單位負責提交詳勘資料和施工圖設(shè)計文件，對施工圖計劃、工程質(zhì)量、安全、進度負總責。初步設(shè)計單位根據(jù)項目法人的委托，負責對施工圖設(shè)計以及設(shè)計變更的咨詢服務(wù)，保證建設(shè)質(zhì)量和技術(shù)指標不低于批復的標準，從而起到類似“設(shè)計監(jiān)理”的作用。監(jiān)理單位除常規(guī)監(jiān)理外，更應(yīng)強化對總承包單位的勘察設(shè)計計劃、采購與施工的組織實施計劃、專項技術(shù)方案、臨時工程方案、施工質(zhì)量安全措施、計量支付、設(shè)計變更等進行審查，加強工程過程管理。
各級交通運輸主管部門需依據(jù)職責對總承包進行監(jiān)管，對初步設(shè)計、施工圖設(shè)計、設(shè)計變更等進行管理，對總承包單位進行信用評價。

擴展知識：

1、公路工程施工總承包企業(yè)特級資質(zhì)需要多少個一級建造師？
公路工程施工總承包企業(yè)特級資質(zhì)需要一級建造師50人以上。
申請?zhí)丶壻Y質(zhì)，必須具備以下條件：
一、企業(yè)資信能力
1、企業(yè)注冊資本金3億元以上。
2、企業(yè)凈資產(chǎn)3.6億元以上。
3、企業(yè)近三年上繳建筑業(yè)營業(yè)稅均在5000萬元以上。
4、企業(yè)銀行授信額度近三年均在5億元以上。
二、企業(yè)主要管理人員和專業(yè)技術(shù)人員要求
1、企業(yè)經(jīng)理具有10年以上從事工程管理工作經(jīng)歷。
2、技術(shù)負責人具有15年以上從事工程技術(shù)管理工作經(jīng)歷，且具有工程序列高級職稱及一級注冊建造師或注冊工程師執(zhí)業(yè)資格；主持完成過兩項及以上施工總承包一級資質(zhì)要求的代表工程的技術(shù)工作或甲級設(shè)計資質(zhì)要求的代表工程或合同額2億元以上的工程總承包項目。
3、財務(wù)負責人具有高級會計師職稱及注冊會計師資格。
4、企業(yè)具有注冊一級建造師（一級項目經(jīng)理）50人以上。
5、企業(yè)具有本類別相關(guān)的行業(yè)工程設(shè)計甲級資質(zhì)標準要求的專業(yè)技術(shù)人員。
三、科技進步水平
1、企業(yè)具有省部級（或相當于省部級水平）及以上的企業(yè)技術(shù)中心。
2、企業(yè)近三年科技活動經(jīng)費支出平均達到營業(yè)額的0.5%以上。
3、企業(yè)具有國家級工法3項以上；近五年具有與工程建設(shè)相關(guān)的，能夠推動企業(yè)技術(shù)進步的專利3項以上，累計有效專利8項以上，其中至少有一項發(fā)明專利。
4、企業(yè)近十年獲得過國家級科技進步獎項或主編過工程建設(shè)國家或行業(yè)標準。
5、企業(yè)已建立內(nèi)部局域網(wǎng)或管理信息平臺，實現(xiàn)了內(nèi)部辦公、信息發(fā)布、數(shù)據(jù)交換的網(wǎng)絡(luò)化；已建立并開通了企業(yè)外部網(wǎng)站；使用了綜合項目管理信息系統(tǒng)和人事管理系統(tǒng)、工程設(shè)計相關(guān)軟件，實現(xiàn)了檔案管理和設(shè)計文檔管理。

2、如何監(jiān)理公路工程施工總承包單位？
a、選派符合資質(zhì)、合同要求的合格監(jiān)理人員，組建項目監(jiān)理機構(gòu)；
b、按照合同和質(zhì)監(jiān)站要求組建項目監(jiān)理的試驗室或者委托符合資質(zhì)要求的監(jiān)理試驗室；
c、 根據(jù)項目情況編制監(jiān)理大綱和各項監(jiān)理實施細則以指導監(jiān)理人員工作，規(guī)范監(jiān)理工作流程；
d、嚴格按照監(jiān)理合同、施工合同、國家法律、法規(guī)及規(guī)范、設(shè)計圖紙開展監(jiān)理工作；
e、履行好各項監(jiān)理工作職責比如：認真審核圖紙、審查施工組織設(shè)計、檢查和督促承包人按合同承諾組建項目經(jīng)理部、檢查和督促承包人建立和完善質(zhì)量保證體系、做好檢查、巡視和旁邊工作、做好見證試驗和抽檢試驗、做好各項開工檢查和中間過程檢查以及交工驗收檢驗、跟蹤質(zhì)量問題的整改、做好各類工作記錄等等。

3、公路工程施工總承包資質(zhì)人員配置是怎么樣的？
公路工程施工總承包資質(zhì)分為特級、一級、二級、三級。
一級資質(zhì)標準企業(yè)主要人員：
(1)公路工程專業(yè)一級注冊建造師不少于15人。
(2)技術(shù)負責人具有15年以上從事工程施工技術(shù)管理工作經(jīng)歷，且具有公路工程相關(guān)專業(yè)高級職稱;公路工程相關(guān)專業(yè)中級以上職稱人員不少于75人。
(3)持有崗位證書的施工現(xiàn)場管理人員不少于25人，且施工員、安全員、造價員等人員齊全。
(4)經(jīng)考核或培訓合格的中級工以上技術(shù)工人不少于50人。
二級資質(zhì)標準業(yè)主要人員：
(1)公路工程專業(yè)注冊建造師不少于15人。
(2)技術(shù)負責人具有8年以上從事工程施工技術(shù)管理工作經(jīng)歷，且具有公路工程相關(guān)專業(yè)高級職稱或公路工程專業(yè)一級注冊建造師執(zhí)業(yè)資格;公路工程相關(guān)專業(yè)中級以上職稱人員不少于50人。
(3)持有崗位證書的施工現(xiàn)場管理人員不少于15人，且施工員、安全員、造價員等人員齊全。
(4)經(jīng)考核或培訓合格的中級工以上技術(shù)工人不少于30人。
三級資質(zhì)標準企業(yè)主要人員：
(1)公路工程專業(yè)注冊建造師不少于8人。
(2)技術(shù)負責人具有6年以上從事工程施工技術(shù)管理工作經(jīng)歷，且具有公路工程相關(guān)專業(yè)中級以上職稱或公路工程專業(yè)注冊建造師執(zhí)業(yè)資格;公路工程相關(guān)專業(yè)中級以上職稱人員不少于15人。
(3)持有崗位證書的現(xiàn)場管理人員不少于8人，且施工員、安全員、造價員等人員齊全。
(4)企業(yè)具有經(jīng)考核或培訓合格的中級工以上技術(shù)工人不少于15人。
(5)技術(shù)負責人(或注冊建造師)主持完成過本類別資質(zhì)二級以上標準要求的工程業(yè)績不少于2項。